风火跨境知识产权|东南亚专利2026新规：技术来源真实性承诺文件实务指南

布局东南亚市场的智能硬件、小家电、自动化设备、新能源出海企业，2026 年在印尼、越南、马来西亚、泰国、菲律宾等国提交专利申请(含 PCT 进入国家阶段)迎来重要行政合规变更：原有发明人声明、优先权声明不再替代技术来源承诺，申请人必须单独签署一份独立的技术来源真实性承诺文件，作为主权声明配套材料一并提交。

　　东南亚多国知识产权局同步收紧技术溯源审查，核心目的是厘清技术权属、管控遗传资源 / 传统知识来源、防范外包研发、委托开发、境外导入技术的权属争议。很多企业沿用旧模板提交，缺少这份独立承诺，直接收到补正通知，拉长审查周期，严重时案件被驳回、授权后存在被无效的隐患。风火跨境知识产权结合东盟各国最新审查指引，拆解新规适用范围、文件内容、国别差异、提交时序、实务避坑要点。

一、新规核心变化：区分三类声明，不再合并混同

在本次更新之前，大部分东南亚国家仅要求在申请书中嵌入发明人声明、优先权声明，技术来源信息一般放在说明书备注栏，不要求独立签章文件。 2026 新规落地后，三类文件必须分开、独立签署：

　　发明人身份声明：确认发明人身份、贡献，属于传统基础文件;

　　优先权声明：主张巴黎公约优先权、PCT 优先权;

　　独立技术来源真实性承诺(新增强制文件)：单独的承诺函，由申请人(法人 / 个人)签字盖章，不属于说明书附件，需要单独上传至官方电子系统。

　　承诺函核心要载明内容：

　　技术方案的研发主体、研发地点;

　　技术是否来自境外委托开发、合作研发、受让、许可;

　　是否使用当地遗传资源、原住民传统知识;

　　承诺不存在权属纠纷，不存在窃取、未授权受让第三方技术;

　　申请人知晓虚假申报将导致专利被驳回、授权后无效，承担相应法律责任。

　　风火跨境知识产权在东南亚 PCT 国家阶段项目中发现，很多客户容易踩坑：把技术来源描述写在说明书里，没有单独出具承诺函，直接触发形式审查补正，延误加速审查通道。

二、国别执行差异(2026 执行节奏)

印尼(DGIP)：执行力度最强，2026 年 2 月起新申请强制提交;涉及遗传资源、传统知识的案件，承诺函需要配套来源佐证材料，不实申报可直接撤销专利。

　　越南(IP Viet Nam)：PCT 进入国家阶段、直接提交发明 / 实用新型均要求单独承诺;重点核查境外导入技术、跨境合作研发项目，技术转让合同可作为配套佐证。

　　马来西亚(MyIPO)：2026 年中开始试点，优先针对外资企业、中国申请人 PCT 进入案件抽查，后续转为全面强制。

　　泰国(DIP)：形式审查阶段主动索要该承诺，无文件不进入实质审查排期。

　　菲律宾(IPOPHL)：政府资助研发、涉及本土传统知识的专利，强制要求，普通商业专利逐步纳入抽查范围。

　　新加坡：暂未强制统一承诺函，但保留审查员随时要求补充技术来源说明的权利，建议提前备好模板，降低补正概率。

　　重要区分：东盟内部没有统一模板，每个国家的承诺函格式、宣誓措辞、签章要求、翻译语种各不相同，不能一份模板通用于全部东南亚国家。

三、适用案件范围

✅ 适用：2026 新规生效日之后提交的直接申请、PCT 国际申请进入东南亚国家阶段、分案申请、实用新型专利;

　　✅ 适用：委托境外研发、跨境联合开发、收购得来的技术方案，这类是审查重点;

　　❌ 不溯及：新规生效前已经提交、完成形式审查的存量专利，不需要补交。

四、提交时序与流程要点

提交申请文件时，和委托书、优先权文件、发明人声明同步提交;大部分国家不支持后期主动补交，审查员发补正后再补交，会丧失加急通道资格;

　　法人申请人：加盖公章 + 授权代表签字;境外申请人可由当地持牌代理同步见证签署;

　　翻译要求：印尼、越南、泰国需要对应本地语言版本，英文版本仅部分局接受;

　　遗传资源 / 传统知识专项：一旦发明依托当地生物资源、本土传统工艺，除承诺函外，还需要额外的来源披露文件，披露原产国、获取渠道，未披露会直接导致专利无效。

五、企业高频风险点(出海专利最容易踩坑)

外包研发、代开发项目权属模糊 很多硬件企业委托第三方设计公司开发方案，研发合同写得模糊，承诺函无法清晰说明技术来源，审查员会下发权属质疑。建议研发合同、技术转让协议、保密协议提前归档，作为承诺函的支撑材料。

　　直接套用国内模板，多国通用一份承诺 不同国家法条侧重点不一样，印尼侧重遗传资源，越南侧重跨境技术转移，模板混用会被认定不合规。

　　虚假填报、隐瞒技术受让背景 承诺函属于宣誓性文件，不是简单填表。后续如果发生权属纠纷、第三方提无效，这份承诺函是核心证据，虚假承诺是专利无效的法定理由。

　　混淆主权声明和 FTO 排查 技术来源承诺解决的是权属如实申报，不等于 FTO 自由实施检索;承诺函仅回答 “技术从哪来、权属是否干净”，不评估会不会侵犯第三方专利，两项工作要分开做。

　　PCT 国际阶段以为国际声明可以替代国家阶段承诺 PCT 细则 4.17 系列声明，是国际阶段声明，不能替代东南亚各国 2026 新增的独立技术来源承诺，进入国家阶段必须单独准备。

六、服务商协同要点：文件预审、权属前置核查

东南亚专利的这套新规，对服务商的属地实务能力要求更高，不是单纯翻译文件。 风火跨境知识产权东南亚专利团队对接印尼、越南、马来西亚本地持牌代理人，在 PCT 进入国家阶段前，同步完成三项前置核查：

　　技术来源问卷前置收集：研发主体、合作方、转让链路、是否涉及当地遗传资源;

　　按目标国家单独起草、本地化翻译承诺函，匹配官方格式;

　　权属材料预审：研发合同、转让协议、委托开发协议提前核验，提前识别证据缺口，避免形式审查卡壳。 同时联动 FTO 前置分析、专利挖掘、年度专利监控，把权属申报、确权、侵权风控形成闭环。

七、落地实操建议

规划东南亚专利布局时，把 “技术来源承诺文件准备” 纳入国家阶段材料清单，和优先权文件同步准备;

　　委托研发、外购技术、收购技术的项目，提前梳理完整技术流转链路，留存合同、付款凭证、交付记录;

　　多国家批量布局，分国别单独制作承诺函，不要为了省事统一模板;

　　优先在提交前由本地代理预审，保住加速审查通道，避免补正拉长周期。

联系：张总 138-2378-9710，座机 (0755) 2317-9103

高频FAQ

Q：技术来源承诺，是不是所有东南亚国家都强制?
A：印尼、越南已经全面强制;马来西亚、泰国进入抽查转强制阶段;菲律宾针对特定类型专利强制;新加坡暂不强制，但审查员有权随时要求补充说明。

Q：我们是国内自研技术，没有委托开发，还需要签署这份承诺吗?
A：同样需要。承诺函的作用是宣誓如实说明来源，自研项目需要写明自主研发、研发地点，完成法定宣誓程序。

Q：承诺函写错或者隐瞒信息，最坏后果是什么?
A：形式阶段直接驳回;授权之后，第三方可以基于虚假宣誓提起无效宣告，专利被撤销，同时在当地面临知识产权行政处罚风险。

Q：PCT 国际阶段已经提交发明人声明，进入东南亚还需要单独签这个承诺吗?
A：需要，两份文件法律定位不同，2026 新规明确该技术来源承诺是独立新增文件，不能用 PCT 国际阶段声明替代。